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企业法律顾问的工作困境与创新/朱兴俊

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企业法律顾问的工作困境与创新

担任企业的法律顾问,通过事先预防,减少法律风险,保证企业实现其战略目标,是律师业务的重要内容。但随着企业法律风险环境的日益复杂化,通过传统的企业法律顾问实现这一目标的难度越来越大。

一、传统的企业法律顾问工作形式在企业法律风险管理方面所面临的困境

1、法律风险管理功能的困境

1)无法全面、系统地了解企业究竟面临什么样的法律风险

2)无法真正介入企业的日常经营活动,实现对企业的过程控制

3)无法将法律风险管理责任分解到各个部门

2、法律风险管理定位的困境

企业面临的风险控制与业务发展之间的矛盾一直都是企业法律风险管理工作中的一个难题,究其原因,有两点:

   (1)风险控制策略过于单一

   (2)无法准确判断风险大小

   3法律风险管理资源的困境

   (1)法律风险管理工作局限于处理具体的法律实务

   (2)法律风险管理责任过于集中于法律部门

   4、法律风险管理方法的困境

在传统的企业法律风险管理模式下,法律风险管理的工作质量之所以很难摆脱对企业法律顾问个人素质的依赖,主要是因为没有一套科学、标准的法律风险管理方法和工具可以供法律顾问使用,包括如何准确地识别、评估法律风险以及如何有效地控制法律风险等。

   5、法律风险管理价值的困境

一方面,法律风险管理对于企业的重要性日益凸显,另一方面,开展法律风险管理的必要性和重要性在多数企业内部还没有得到普遍的认可,相反,其存在的价值还经常受到质疑。如果企业法律风险管理工作能够不再局限于为企业提供专业法律服务,而是站在风险管理的角度将法律风险的识别、评估和控制等一系列工作与企业制度、流程的梳理、改进等管理性工作结合起来,则企业法律风险管理将不仅会起到降低企业法律风险的作用,同时也将成为企业提升整体管理水平的重要推动力。这样,企业法律风险管理工作便可以在根本上确立自己存在的价值。

二、转换传统的企业法律顾问在企业法律风险管理方面的法律风险管理模式,实现法律风险管理的创新

1、法律风险管理流程的创新

2、法律风险管理方法的创新

3、法律风险识别的创新

4、法律风险分析的创新

5、法律风险应对的创新

6、法律风险控制的创新

三、以《企业法律风险管理指南》为指导,建立企业法律风险管理体系

1、明确企业法律风险管理的原则

为了有效管理法律风险,支持企业的决策和经营管理活动,企业进行法律风险管理时可遵循以下原则:
  (1)以企业战略目标为导向的原则
  企业法律风险管理目的在于促进企业战略目标的实现。在法律风险评估和应对等企业法律风险管理活动中应充分考虑法律风险与企业战略目标之间的相互关系、影响等因素。
  (2)审慎管理的原则
  由于法律风险的特殊性,对于法律风险应坚持审慎管理的原则。要在尊重法律、保持诚信前提下,开展法律风险管理活动,风险管理的策略和方法不应违反法律的强制性和义务性规定。
  (3)与企业整体管理水平相适应的原则
  法律风险管理是企业管理的有机组成部分,和企业战略管理、流程管理、绩效管理、信息管理等密切相关。法律风险的识别、分析、评价和控制等活动只有与企业整体管理水平相适应,才能取得良好的效果。
  (4)融入企业经营管理过程的原则
  法律风险发生于企业的经营管理活动,其识别、分析、评价和应对都不可能脱离企业经营管理过程,法律风险管理必须融入企业经营管理过程,成为其有机组成部分。
  (5)纳入决策过程的原则
  企业所有决策都应综合考虑风险,以便将风险控制在企业可接受的范围内。法律风险作为企业的重要风险范畴,应纳入企业决策过程,作为企业决策应考虑的重要因素。
  (6)纳入企业全面风险管理体系的原则
  法律风险管理是企业风险管理体系的组成部分,应与其他风险的管理整合,以提高风险管理的整体效率和效果。
  (7)全员参与、全过程开展的原则
  法律风险产生于企业经营管理的各个环节,因此法律风险管理需要企业所有员工的参与并承担相关责任,其中特别包括企业专职的法律管理部门(或人员)。各方人员分工负责,以形成法律风险管理的长效机制。
  (8)持续改进的原则
  法律风险管理是适应企业内外部法律环境变化的动态过程,其各步骤之间形成一个循环往复的闭环。随着内外部法律环境的变化,企业面临的法律风险也在不断发生变化。企业应该持续不断地对各种变化保持敏感并做出恰当反应。

2、构建企业法律风险管理体系

企业法律风险管理体系是指企业在实现战略目标的过程中,为了合理、有效地控制企业面临的法律风险而建立的,由一系列制度、流程、活动构成的有机整体。

《指南》总结和汲取了企业法律风险管理的最新理论和最佳实践,创造性地提出了企业法律风险管理体系的概念,并为企业建立一套完整的法律风险管理体系提供了准则。《指南》认为,法律风险管理流程的组织实施需要一个法律风险管理体系,包括风险管理的方针、组织职能、资源配置、信息沟通传递机制等相关基础配套设施,主要包括:法律风险管理方针;与法律风险管理目标匹配的组织职能和资源保障;相关的制度和内部流程控制,使法律风险管理嵌入到组织的所有活动和过程中;与内外部利益相关者关于法律风险管理的沟通机制;法律风险管理文化;法律风险管理的技术手段、方法、工具等。

根据当前企业法律风险管理的最佳实践,一般认为,典型的、成熟的企业法律管理体系应当由六大要素、三大模块涵盖境内、境外两大领域一体化的法律风险管理体系组成。企业法律风险管理体系的目标是:对法律风险实现全面、规范、动态的管理,提高法律风险控制能力,降低整体法律风险水平,为企业战略的实现保驾护航。企业法律风险管理体系的构成主体是:法律风险分析、法律风险控制和控制实施评估三个模块,三个模块相互作用、循环往复,最终形成一个动态、闭合的管理系统。体系最终落实到企业的组织、职能、制度、流程、信息系统、企业文化六个方面。

3企业法律风险管理体系的构建思路