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企业法律风险管理之风险应对/朱兴俊

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企业法律风险管理之风险应对

法律风险应对是指企业针对法律风险或法律风险事件采取相应措施,将法律风险控制在企业可承受的范围。法律风险应对包括选择法律风险应对策略、评估法律风险应对现状、制定和实施法律风险应对计划三个环节。
  一、选择法律风险应对策略
  法律风险应对策略包括规避风险、控制风险、转移风险、接受风险和其他策略等。
  选择法律风险应对策略应该至少考虑以下几方面的因素:

——重大法律风险优先;

——企业的战略目标、核心价值观和社会责任等;
  ——判断风险的内部可控性;
  ——企业对法律风险管理的目标、价值观、资源、偏好和承受度等;
  ——法律风险应对策略的实施成本与预期收益;
  ——选择几种应对策略,将其单独或组合使用;
  ——利益相关者的诉求和价值观、对法律风险的认知和承受度以及对某些法律风险应对策略的偏好。
  二、评估法律风险应对现状
  如果企业对某些法律风险选取了规避、控制或转移的应对策略,则应该对这些法律风险的应对现状予以进一步的评估,以了解目前的法律风险应对存在哪些不足和缺陷,为制定法律风险应对计划提供支撑。
  评估法律风险应对现状至少应考虑以下几方面的因素:
  ——资源配置,即企业内部的相关机构设置能否满足法律风险应对需要、用于法律风险应对的人员配备是否充足以及用于法律风险控制的经费是否充足等;
  ——职责权限,即是否明确与风险应对相关的职责和权限;
  ——过程监控,即是否要求对持续性业务/管理活动进行定期或不定期的监督和控制/证据资料保留/信息沟通、告警;
  ——奖惩机制,即对相关工作、管理人员在法律风险应对工作中的表现、成绩是否设立了奖惩机制等;
  ——执行者能力要求,即企业对与法律风险应对相关的内部执行者(公司内部领导、员工)是否有明确的资质、能力要求(业务资质、业务技能、法律素质等);
  ——部门内法律审查,即是否要求业务部门内部对一般性的法律问题进行审查(一般性法律问题指从事某项业务必须掌握的基础性、常识性的法律问题,各部门人员可以通过培训掌握相关内容);
  ——专业法律审查,即是否要求法律部门或专业律师对专业性法律问题进行审查或提供相关法律意见;
  ——风险意识,即工作、管理人员对风险的存在、风险将会造成的后果,以及如何开展风险应对等方面是否有必要的认识和理解;
  ——外部法律风险环境,即有关法律环境是否完善、稳定,社会守法状况,执法力度和司法方式等。

风险代码

法律风险

行为代码

风险行为

控   制   现   状

资源配置

职责权限

过程监控

奖惩机制

执行者能力要求

部门内法律审查

专业法律审查

风险意识

外部法律风险环境

1---风险应对现状评估表
  

三、制定和实施法律风险应对计划
  1、应对措施通常包括以下几种类型:
  ——资源配置类,指设立或调整与法律风险应对相关的机构、人员,补充经费或风险准备金等;
  ——制度、流程类,指制定或完善与法律风险应对相关的制度、流程;
  ——标准、指引类,指针对特定法律风险,编撰指引、标准类文件,供业务人员使用;
  ——技术手段类,指利用技术手段规避、控制或转移某些法律风险;
  ——信息类,指针对某些法律风险事件发布告警或预警信息;
  ——活动类,指开展某些专项活动,规避、控制或转移某些法律风险;
  ——培训类,指对某些关键岗位人员进行法律风险培训,提高其法律风险意识和法律风险管理技能。
  2、在法律风险应对措施确定之后,应该制定应对措施的实施计划。实施计划中至少应该包括以下信息:
   ——实施法律风险应对措施的机构、人员安排,明确责任和奖惩;
  ——应对措施涉及的具体业务及管理活动;
  ——报告和监督、检查的要求;
  ——资源需求和配置方案;
  ——实施法律风险应对措施的优先次序和条件;
  ——实施时间表。

序号

应对措施

应对风险

完成标志

完成时间

责任部门

配合部门

1

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2

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3

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*****

……

……

……

……

……

……

……


2---风险应对计划表

    法律风险应对是一个递进的动态过程,需要根据内外部法律风险环境变化对制定的措施进行评估调整,以确保措施的实时有效性。企业在制定法律风险应对措施后应评估其剩余风险(剩余风险是指预期采取法律风险应对措施后的法律风险)是否可以承受。如果不可承受,应调整或制定新的法律风险应对措施,并评估新的措施的效果,直到剩余风险可以承受。执行法律风险应对措施会引起组织风险情况的改变,需要跟踪、监督有关风险应对的效果和组织的环境信息,并对变化的风险进行评估,必要时重新制订法律风险应对措施。